【资讯】董秘在新形势下的角色转变

董秘在新形势下的角色转变

资本市场波诡云谲，瞬息万变；大浪淘沙，无数财富在弹指间灰飞烟灭。怀着一夕致富的美好夙愿，一代又一代的“淘金客”前赴后继，在资本运作的浪潮中百舸争流；时代在更迭，行业在变迁，作为战斗在一线的上市公司董秘肩负的重担与历史使命，早已从K线图的涨涨跌跌中抽离，提升为一份对投资者的关怀与责任。本人自2010年起担任海王生物董事局秘书，分管董事局办公室、投资管理和法律事务部，4年来对董秘一职在新形势下的角色转变略有心得，借此和广大读者分享。

与时俱进，快速融会贯通。作为舶来品的上市公司董事会秘书，在实践中被赋予了远超海外“公司秘书”的重要职责，成为独具中国特色的特殊职群，在资本圈俨然处于各方利益交汇的枢纽点。董秘不是撰写文档、迎来送往的一般秘书，而是非常专业的职业群体：除守法合规、遵循职业操守外，还得多方涉猎财务、法律、资本市场和所属行业的专业知识；及时从浩如烟渺的政策、法规、简报、资讯中提炼精髓，向公司管理层传达。

除了业务素养上独善其身外，董秘还肩负打造上市公司董秘办团队的任务。个人英雄主义的潮流早已一去不返，紧随时势，用技术手段保障董事局工作高效率，才能达到众擎易举的效果。移动互联网时代，上市公司董秘办员工的知识积累应快速升级，重复机械的工作尽量用程序、系统来完成，将基层员工从枯燥文案中解放出来，腾出更多的精力参加外部培训、业内交流、学习最新监管政策、拓宽视野。如某公司新近开发的“上市公司董秘工作平台”，以功能模块的方式实现股东分析、交易合规性支持、实时法律法规更新、公告模板、三会管理等5项常规业务的批量处理。通过网络技术的系统功能，实现董办工作化繁为简、降低出错率，将团队成员的时间投入产生更多价值的工作中去。

搭建内控体系是生命线。每年监管部门都对某些上市公司出具警示函或谴责措施，一方面由于上市公司内控体系不完善，另一方面也体现相关董秘对监管法规不熟悉，专业性缺失导致出现侥幸心理。根据迪博公司发布的中国上市公司内部控制指数(2014年)显示，我国上市公司内控水平普遍处于基本合格状态，内控评级为A以上的公司数量偏少，存在着主动性不足、专业人才缺乏、内控实施与企业实际结合不紧密、不同公司内控缺陷认定标准不一等问题。

海王生物历来视内控为生命线。2011年列入深圳辖区83家实施内控规范试点公司名单后，公司着手从人员编制、内控汇编、狠抓落实等角度重新梳理内控体系。在此之前，内控审计部门主要以财务审计为主；而真正的公司内部控制包括事前、事中、事后的立体审核，对公司管理整体现状的分析、评价、建议等。因此，公司成立了内控规范体系建设领导小组(由董事局主席任组长、公司总裁任执行组长)和内控规范体系建设工作小组，从组织架构上保证内控建设受到重视。

为提升专业素养并拓展思维，公司借助外脑，聘任北京一家咨询公司全程参与内控体系搭建：由海王生物内控审计部牵头，公司各部门协助，制订了千页详尽的、具有操作性的《内部控制制度汇编》、《内部控制管理手册》及《部门岗位职责》；按照18项《企业内部控制应用指引》逐步从发展战略、社会责任、企业文化、组织架构、人力资源、财务体系、研发制造、生产采购、IT系统、公司治理等维度开展检查及考核。通过内控文件编制、现场审核、差距识别、缺陷整改及抽样测试，公司大幅度提升了内控效率。

它山之石可以攻玉，公司除积极与同行沟通，借鉴优秀经验外，亦十分重视其他公司内控缺陷整改情况。根据迪博公司发布的信息显示：2014年上市公司披露了具体内容的缺陷中，34.34%的缺陷未开始整改，且无整改计划；在已整改缺陷中，4.11%未完成整改，39.48%的缺陷未披露具体整改情况。通过巨潮资讯网搜索，梳理其他上市公司在现场检查或内控体系建设中的不足之处，对照公司相关工作的进展情况，及时查漏补缺。

高度重视信息披露。作为上市公司的“新闻发言人”，规范的信息披露不仅是连接公司与投资者的桥梁，也是监管部门重点关注的方向。医药行业专业政策性强，从新药的研制、注册、生产许可到销售，涉及的监管信息非常多。自全面开展上市公司信息披露直通车以来，加大了上市公司信息披露责任、促使上市公司归位尽责，进一步树立市场化运作理念。为增强海王生物信息披露工作的规范性、完整性和严谨性，董事局办公室增加人员编制，细化出具公告的流程：在公告撰写环节设置AB岗，证券事务代表后台复核，董事局秘书整体把关；在董办成员审核完毕提交深交所平台之前，由公司法律部、财务部负责人分别就公告中的财务数据、法律事项出具专业意见并签字确认。一份公告从材料搜集、公文撰写、信息审核、专业核对，到最后提交深交所平台，要经历4道关口，共有五六名员工参与，保证信息披露的真实、准确、完整。

资本市场潮起潮落，几经风雨，稳健经营者总能笑到最后。上市公司董事会秘书一职，虽然千头万绪，并受到来自各方的关注和期望，但只要从纷繁的表象中删繁就简，以逻辑思维梳理流程，提升沟通能力，其实是一份极具挑战性和成长性的工作。

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